信 息 简 报
第二十二期
北京大成(西安)律师事务所 2018年5月9日
北京大成(西安)律师事务所“私募基金合规专题培训”圆满落幕
2018年5月6日,由北京大成(西安)律师事务所资本市场部主办、陕西省中小企业新三板联合会提供支持的“私募基金合规专题培训”圆满落幕,来自陕西省内的私募机构高管团队、投资经理、法务经理、银行、券商等金融机构代表以及律师事务所同行共计八十余人参加了本次培训。本次培训由大成西安资本市场部主任、高级合伙人陈洁律师主持。
本次培训分为四部分进行,旨在对现行私募合规体系以及实务问题进行全方面的解读和分析,为前来参加培训的各类专业人士提供理论和实务经验指导。
第一部分由大成西安资本市场部副主任沈卫玲律师就私募投资基金监管新动向专题进行了分享。沈卫玲律师从法律、法规以及基金业协会的自律规则等全方位分析了私募基金监管规则及自律体系,并对国务院私募条例(征求意见稿)进行了详细解析。此外,考虑到在场的部分私募机构尚处于基金管理人登记办理阶段,沈卫玲律师还以丰富的项目经验对私募基金管理人登记的趋势和最新反馈意见进行了详细解读。
第二部分由大成西安资本市场部副主任李蕾律师就私募合规风险防范与资管新规实务解析专题进行了分享。李蕾律师主要从私募合规要点分析、违规的法律风险、自查与现场核查的关注要点、自查与现场核查的应对措施等方面对私募合规问题全方位、多维度进行了详细解读,并对资管新规的出台背景以及资管新规对私募基金行业的影响进行了分析和总结。
第三部分由大成西安私募股权与投资基金专业组负责人陶婷律师就私募基金产品设计组建、备案相关法律问题解析专题进行了分享。陶婷律师在沈卫玲律师和李蕾律师分享的相关基础上,结合自己的实务经验,对于私募基金在设计、组建以及备案过程中的问题进行了详细解读和经验分享,并对国有基金及政府出资产业投资基金等重点问题进行了剖析,从实操层面就“国有企业担任GP”、“国有基金退出程序”等问题提出了精辟的见解。
第四部分由大成西安资本市场部主任、高级合伙人陈洁律师就私募投资条款解析与风险防范专题进行了分享,陈洁律师主要针对私募基金在投资标的企业过程中的投资架构安排、投资协议核心条款及法律问题进行了详细解读。
会后,大家就业务中遇到的实务问题与主讲律进行了友好互动、热烈讨论。
发:北京大成(西安)律师事务所全体律师
起草人:李蕾 审核人:梁媛 签发人:赵文斌